公司合同管理办法-j9国际官网

公司合同管理办法目录第一章总则2第二章组织与职责2第三章合同的分类管理3第四章格式法律文本管理3第五章非格式法律文本管理4第六章合同风险要点提示5第七章合同背景材料规范要求错误!未定义书签第八章合同文本会签流程6第九章合同签订8第十章合同履行及评估管理9第十一章合同文书档案保管10第十二章附则10第三十五条合同评估检查应在抽取合同的基础上，通过调阅资料、浏览系统、复核流程、翻看台账、查看传票、核对数据、跟踪资金、个别谈话、问卷测试、延伸检查、实地访谈等方法开展检查第十章合同文书档案保管第三十六条公司部室应指定专人负责本部门已签订合同原件的保管，每季度统一将合同原件移交至公司办公室公司办公室负责接收和保管公司签订的合同原件第三十七条法律法规、规章和公司有关档案管理办法没有规定合同保管期限的，应根据合同类型、性质、重要程度确定合理的保管期限，但合同应当自履行终结之日起至少保管八年在合同保管期限内发生争议的，应当自合同争议解决之日起再保管八年第三十八条公司档案管理制度对合同档案管理有规定的，按照规定执行没有规定的，按照本办法执行第十一章附则第三十九条本办法由公司法律合规部负责解释和修改第一章总则笫一条为加强合同管理，完善内控机制，避免和防范因合同管理不规范可能形成的经营风险和法律风险，提高经营质量和效率，促进业务健康发展，根据国家有关法律、法规以及本公司各项规章制度,特制定本办法第二条本办法所称合同，是指本公司与自然人、法人、其他组织之间设立、变更、终止民事权利义务关系的协议，与合同相关的申请（书）、承诺（书）、证明（书）、声明（书）、意向（书）、授权（书）、保函、函件、通知、公告、备忘录等法律文本也纳入本办法的管理第三条本办法所称合同管理，是指按照有关法律法规和公司规章制度中关于内部控制与风险管理的要求，对合同的拟定、修订、废止、选用、填写、审查审批、谈判、签订、履行、变更、解除、归档、检查等活动进行管理的活动第四条合同管理应遵循以下原则

一、坚持合法合规、维护公司权益的原则；

二、保护交易安全、促进业务发展的原则；

三、集中管理与分工负责相结合的原则第五条本办法适用于本公司及所有分公司第六条合同管理部门应当认真履行职责，严谨、高效地为其他部门、分公司提供服务第二章组织与职责第七条公司法律合规部是公司的合同管理部门，主要职责包括:

一、拟定、执行公司的合同管理制度；

二、公司合同管理的日常工作；

三、格式法律文本的拟定、修订和废止；

四、送审文本的法律及合规审查、定稿；

五、公司层面对外重大合同起草工作；

六、本办法规定的其它职责第三章合同的分类管理第八条按照合同文本的法律属性，公司合同分为格式法律文本和非格式法律文本第九条格式法律文本是指为便于在业务中重复使用而由公司对文本的内容、体例和格式等进行统一规定并要求公司和各分公司必须使用的合同文本第十条非格式法律文本是指除格式法律文本之外的法律性文本非格式法律文本按使用方式不同，可分为单笔使用的文本和批量使用的文本，批量文本适用于一定期间、特定范围内公司拟多次使用的情形第十一条按照合同文本的业务属性，公司合同分为信贷类、传统业务类、大资管类、合作类、非业务类、采购类及线上电子类合同第四章格式法律文本管理第十二条公司法律合规部负责统一管理公司格式法律文本第十三条公司各部门及分公司在日常经营中应当优先使用公司格式法律文本第十四条因采购水、电、煤气、电信、网络服务等垄断行业的服务、产品，在政府部门或其指定的交易中心、场所办理登记、流转手续，或因同业交易而在同业办理开户、合格投资者风险承受能力评估等而必须使用交易对手提供的制式文本、表单，可经公司法律合规部备案后使用第十五条公司各相关管理部门应适时梳理与本部门职责相关的格式法律文本，根据业务需要向法律合规部提出拟定、修订或废止相关格式法律文本的需求，公司法律合规部亦可根据管理需要直接发起拟定、修订或废止相关格式法律文本第十六条各分公司可根据业务需要提出拟定、修订格式法律文本的需求并报公司相关管理部门，各相关管理部门受理需求后在职责范围内根据业务情况判断是否拟定、修订格式法律文本第十七条公司法律合规部负责对公司的格式法律文本进行统一编号第五章非格式法律文本管理第十八条非格式法律文本适用范围包括

一、公司无格式法律文本或对方当事人要求不使用公司格式法律文本的，可以与其协商拟订非格式法律文本或使用对方当事人提供的文本；

二、对方当事人要求对公司格式法律文本进行修改的非格式法律文本应由相关管理部门和合同管理部门进行会签审查第十九条非格式法律文本应当准确地反映当事各方的商务谈判内容及公司审批要求送审单位对送审材料的真实性、准确性、完整性负责第二十条文本送审单位在提交文本审核时应按以下要求执行

一、不以文本审核替代业务审批故原则上提交法律文本审核前均应先完成相关业务要素审批，文本审核应针对公司权利义务是否符合法律法规规定及公司业务管理要求

二、已审批事项无需重复会签审核

三、合同管理部门在文本审核时，可根据文本及业务审批情况，就未明确事项增加相应业务管理部门发表会签意见第二十一条合同管理部门及参与会签审查的相关管理部门接收送审文本及全部材料后，应在规定时限内完成审查工作第二十二条非格式法律文本未经审查或者未落实审查意见而使用的，按公司相关制度进行问责第六章合同风险要点提示第二十三条在合同文本审核过程中，需普遍关注的风险点包括

一、审查合同目的及内容是否合法合规；

二、审查合同是否符合行内制度规定；

三、审查是否已取得并满足行内业务最终审批意见的要求；

四、审查合同内容是否达成缔约目的，合同种类与拟开展业务是否匹配;

五、审查权利义务是否明确，责任承担、违约免责等条款是否公平合理；

六、审查合同条款的可操作性；

七、审查合同的有效期、合同终止情形；

八、审查具体业务的合同权利义务是否可以转让或由第三方代为履行，公司要求原则上不可转让或代为履行；

九、审查合同生效要件；

十、审查合同争议处理及管辖条款第七章合同文本会签流程第二十四条格式法律文本拟定、修订流程

一、送审单位发起会签管理部门根据各分公司提出的格式法律文本拟定、修订的需求，决定是否受理受理需求的，就需拟定、修订的格式法律文本发起会签

二、公司相关管理部门会签公司相关管理部门对送审单位需拟定、修订的格式法律文本在业务操作办法及流程、风险及防范措施、业务管理要求等方面进行会签审查并签署意见

三、公司法律合规部法审公司法律合规部对送审的格式法律文本是否符合法律法规、规章的规定；是否符合公司各项基本制度的规定；是否最大化维护公司合法权益；合同文本内容是否完整，权利义务是否明确，条理是否清晰提出意见必要时，公司法律合规部可以组织各公司相关管理部门开展讨论或征求行外专家意见格式法律文本由公司法律合规部法审会签通过后由公司法律合规部负责人签发使用

四、送审单位落实反馈送审单位负责将公司相关管理部门及法律合规部的会签意见落实明确后反馈至公司法律合规部

五、公司法律合规部审核定稿公司法律合规部根据送审单位对会签意见的落实反馈情况，对合同文本进行审核定稿第二十五条非格式法律文本会签操作流程

一、送审单位发起会签

（一）经办岗拟订或提供非格式法律文本，对文本的规范性进行审查；

（二）经办岗提交机构负责人审查分公司管理部门发起的会签应提交至本部门总助以上负责人，支行发起的会签应提交至本机构行助以上负责人；

（三）送审单位负责人对该非格式法律文本的主要内容及业务风险控制措施等进行审查并提出明确意见后提交至分公司相关管理部门会签

二、分公司合同管理部门法审分公司法律事务岗对非格式法律文本是否符合法律法规、监管规定等进行审查，对文本内容是否已落实业务审批意见进行审核文本涉及现行法律没有规定或规定不明确的问题时，法律事务岗应严格依据现行有效法律法规进行审查并出具意见、阐明相应的法律风险分公司合同管理部门负责人对送审文本进行法律及合规性复审，对于超出分公司文本审查权限的，应提交至公司相关管理部门会签

三、公司相关管理部门会签公司相关管理部门对送审非格式法律文本中出现业务审批未明确事项会签确认

四、公司法律合规部法审公司法律合规部对送审非格式法律文本的内容、形式是否合法合规、是否已落实行内审批意见等进行复审

五、送审单位落实反馈送审单位负责将总分公司相关管理部门及合同管理部门会签意见进行落实并反馈至分公司合同管理部门

六、分公司合同管理部门审核定稿分公司法律事务岗根据送审单位对会签意见的落实反馈情况，对合同文本进行审核定稿

七、合同文本定稿后，送审人申请用印时将定稿文本推送至印控系统，由业务分管领导对合同签署及用印进行审批第八章合同签订第二十六条合同应当以公司或各分公司名义在符合法律法规、规章和公司规章制度规定的范围内签订公司和各分公司的内部职能部门不得以自己的名义对外签订合同非格式法律文本签发用印根据合同类型、金额进行分层管理公司行长的法律文本签发用印权限依照公司公司章程或董事会授权确定，公司分管行领导的法律文本签发用印权限由年度授权确定以下重大合同需由董事长或上报董事会签批

一、单笔金额在5亿元以上、不超过公司最近一期经审计净资产10%的对外投资、固定资产购置与处置、资产抵押事项的重大合同；

二、公司公司章程第五十六条规定以外的对外担保合同；

三、涉及公司股权变动的重大合同；

四、其他公司公司章程规定需由股东大会、董事会决议的事项所产生的合同第二十七条印章管理人员负责对用印合同文本进行核稿第二十八条合同签订环节应按照公司关于核保面签的相关规定落实合同相对方的盖章及签字第二十九条合同签订后，公司和各分公司应当按照合同的约定履行义务，行使权利第九章合同履行及评估管理第三十条合同履行是指合同依法订立生效后，公司与相对方按照合同约定内容，互相协作全面完成合同义务，使合同所产生的法律关系得以全部终结的整个行为过程第三十一条合同履行中发生纠纷时，公司和各分公司应积极采取措施予以解决，并将争议情况及时书面告知合同管理部门对纠纷的处理，应征求合同管理部门的意见，必要时可要求其予以协助第三十二条合同发生变更的，公司和各分公司应当按照公司规章制度的规定履行审批程序，不得损害公司权益第三十三条出现依据法律规定或合同约定公司和各分公司有权解除合同情形时，应当根据实际情况决定是否解除合同第三十四条总分公司合同管理部门负责对合同签订及履行情况进行评估及检查评估内容为合同是否已按规定提交会签审核，是否已落实会签审查意见并按照会签审核定稿内容进行用印签约，是否按约定开始履行、合同履行过程中是否发生重大违约事项以及合同各方对重大违约事项是否采取应对措施并形成九游会j9备用网址的解决方案。